Документы, предоставляемые юридическим лицом для заключения
Договора об оказании клиринговых услуг

 

I.    Документы, предоставляемые юридическим лицом - резидентом
1)    Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.
2)    Нотариально удостоверенная копия Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выданная уполномоченным органом исполнительной власти, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, и подтверждающую факт внесения в ЕГРЮЛ записи о государственной регистрации юридического лица (либо о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2012 года).
3)    Копии учредительных документов юридического лица с изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц. Указанные копии должны быть заверены федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально (указанные документы не предоставляются государственными корпорациями).
4)    Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, действующая на дату предоставления документов и выданная регистрирующим органом не ранее 30-ти дней до дня предоставления выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в Клиринговый центр, или нотариально удостоверенную копию такой выписки.
5)    Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
6)    Нотариально удостоверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копия, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица.
7)    Нотариально удостоверенная копия лицензии Банка Украины на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (для кредитных организаций).
8)    Нотариально удостоверенные копии иных лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (если имеются).
9)    В отношении единоличного исполнительного органа (далее по тексту - руководитель):
•    подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об избрании единоличного исполнительного органа;
•    нотариально удостоверенная копия письма территориального учреждения Банка Украины с подтверждением согласования кандидатуры руководителя (для кредитных организаций);
•    нотариально удостоверенная копия сообщения Банка Украины о принятии карточки с образцом подписи в случае, если решение уполномоченного органа кредитной организации об избрании/назначении нового единоличного исполнительного органа принято ранее даты согласования кандидатуры нового единоличного исполнительного органа (для кредитных организаций);
•    копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;
•    копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
10)    В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг и (или) других документов в соответствии с настоящими Правилами клиринга от имени юридического лица не единоличным исполнительным органом, юридическое лицо предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально удостоверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае если доверенность представляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:
•    копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;
•    копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии);
11)    Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати юридического лица.
12)    Подлинник или нотариально удостоверенная копия решения уполномоченного органа юридического лица (также могут быть предоставлены нотариально удостоверенная выписка из решения или подлинник выписки, заверенный подписью лица, уполномоченного на подписание решения) об одобрении сделок, заключаемых в соответствии с Правилами клиринга с Клиринговым центром, а также Договора об оказании клиринговых услуг в случае, если сделки/договор между юридическим лицом и Клиринговым центром в соответствии с требованиями действующего законодательства признаются сделками с заинтересованностью, в противном случае юридическое лицо предоставляет письмо об отсутствии признаков заинтересованности в указанных сделках (договорах).
13)    Согласие лиц, указанных в документах юридического лица, направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с Федеральным законом «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).
14)    Иные документы, которые могут быть запрошены Клиринговым центром в необходимых случаях в целях, не противоречащих действующему законодательству Российской Федерации.
15)    Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
•    заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Украине (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Украины право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Украине);
•    заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
•    письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).
16)    Отчетность, указанная в приложении № 5 к Правилам клиринга:
•    для кредитных организаций - за три последних отчетных месяца (за исключением отчета о прибылях и убытках), а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату;
•    для некредитных организаций - за два последних отчетных квартала (за исключением расчета размера собственных средств (капитала)), а расчет размера собственных средств (капитала) – на три последние отчетные даты;
•    для кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, - квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (форма №1100) за последний отчетный квартал;
•    для кредитных организаций, не являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, список аффилированных лиц (форма 0409051) актуальный по состоянию на дату предоставления документов1 .
Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

1На дату предоставления списка аффилированных лиц сведения, содержащиеся в нем, должны соответствовать последней актуальной информации об аффилированных лицах, предоставленной в БанкУкраины.


II.    Документы, предоставляемые Государственной корпорацией
Государственная корпорация помимо документов, указанных в разделе I настоящего приложения к Правилам клиринга, предоставляет:
1)    Копии документов, подтверждающие создание Государственной корпорации, предусмотренные законом.
2)    В отношении руководителя:
•    копию нормативного документа о назначении единоличного исполнительного органа Государственной корпорации.
3)    Отчетность, указанную в пункте 2) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением отчета о прибылях и убытках, за три последних отчетных месяца, а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату.
Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

III.    Документы, предоставляемые Банком-нерезидентом
1)    Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.
2)    Опросная Анкета Банка-нерезидента.
3)    Действующие редакции учредительных документов и все изменения к ним.
4)    Документы, подтверждающие правовой статус Банка-нерезидента по национальному законодательству государства его учреждения, в том числе, документы, подтверждающие государственную регистрацию Банка-нерезидента.
5)    Документы, подтверждающие постановку на учет или подтверждающие учет в налоговом органе Украины (в случае если в соответствии с законодательством Украины постановка на налоговый учет или учет является обязательными).
6)    Специальное разрешение (лицензия или иное основание) на осуществление банковских операций, выданное компетентным органом.
7)    Специальное разрешение (лицензия или иное основание), выданное уполномоченным органом государства учреждения Банка-нерезидента на право осуществления деятельности, осуществление которой в соответствии с национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента возможно при наличии соответствующего специального разрешения уполномоченного органа.
8)    Документ, подтверждающий полномочия руководителей Банка-нерезидента, или доверенности на уполномоченных лиц.
9)    В отношении руководителя Банка-нерезидента документы, подтверждающие прохождение кандидатом в руководители Банка-нерезидента установленные национальным законодательством государства учреждения Банка-нерезидента процедуры назначения, если назначение на соответствующие должности обусловлено прохождением установленных процедур.
10)    В отношении лиц, уполномоченных действовать от имени Банка-нерезидента:
•    копии паспортов или других документов, которые в соответствии с законодательством Украины являются документами, удостоверяющими личность и содержащие образцы подписей лиц, уполномоченных действовать от имени Банка-нерезидента, заверенные печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица;
•    копии свидетельств о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенные подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии).
11)    В случае подписания Договора об оказании клиринговых услуг и (или) других документов в соответствии с настоящими Правилами клиринга от имени Банка-нерезидента не единоличным исполнительным органом, Банк-нерезидент предоставляет на такое уполномоченное лицо оригинал доверенности или нотариально удостоверенную копию, или копию доверенности, заверенную лицом, выдавшим указанную доверенность. В случае если доверенность представляет полномочия на совершение операций с денежными средствами или иным имуществом, дополнительно предоставляются:
•    копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, или письмо Банка-нерезидента, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания.
12)    Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Банка-нерезидента, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
•    заверенную печатью Банка-нерезидента и подписью уполномоченного лица Банка-нерезидента копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Украине (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Украины право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Украине);
•    заверенную печатью Банка-нерезидента и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
•    письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).
13)    Согласие лиц, указанных в документах Банка-нерезидента, направляемых им в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с законом Украины «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).
14)    Отчетность, указанную в пункте 5) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением финансовой отчетности, за 3 (три) последние отчетные даты, а финансовую отчетность - за последний отчетный год.
Указанная отчетность предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.

IV.    Документы, предоставляемые Международной организацией
1)    Анкета Участника клиринга (Регистрационная карточка) на бумажном носителе и в электронном виде.
2)    Копия международного договора.
3)    Копия устава или иного аналогичного документа, подтверждающего статус Международной организации, с изменениями и дополнениями;
4)    Нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе.
5)    Нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати Международной организации.
6)    Нотариально удостоверенная копия документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа.
7)    Согласие лиц, указанных в документах Международной организации, направляемых ею в Клиринговый центр в соответствии с Правилами клиринга, на обработку персональных данных по форме, размещенной на Сайте Клирингового центра (в случае, если документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в соответствии с законом Украины «О персональных данных» и если иное не вытекает из требований законодательства).
8)    Нотариально удостоверенная копия информационного письма о присвоении кодов статистики или копию, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью Организации.
9)    Отчетность, указанную в пункте 2) приложения № 5 к Правилам клиринга, за исключением отчета о прибылях и убытках, за три последних отчетных месяца, а отчет о прибылях и убытках - на последнюю отчетную квартальную дату.
Указанная отченость предоставляется на бумажном носителе и в электронном виде или в форме электронного документа.
10)    В отношении представителей Международной организации:
•    копия документа, удостоверяющего личность, заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, или письмо юридического лица, содержащее сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность, а также о дате и месте рождения, адресе места жительства (регистрации) или места пребывания;
•    копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (ИНН), заверенная подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, либо письмо в произвольной форме с указанием ИНН (при наличии);
Если физическое лицо, на которое требуется предоставить копию документа, удостоверяющего личность, заверенную подписью уполномоченного лица и печатью юридического лица, является иностранным гражданином (лицом без гражданства), то дополнительно необходимо представить:
o    заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию документа, подтверждающего право иностранного гражданина (лица без гражданства) на пребывание (проживание) в Украине (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Украины право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Украине);
o    заверенную печатью юридического лица и подписью уполномоченного лица юридического лица копию миграционной карты;
o    письмо со сведениями об адресе места жительства (регистрации) или места пребывания (если такая информация не содержится в иных документах, представленных в соответствии с настоящим списком).
При предоставлении документов, указанных в настоящем приложении к Правилам клиринга нерезидентами, указанные документы должны быть переведены на государственный язык Украины ( или русский язык), верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть нотариально удостоверены.
Документы (за исключением копий паспортов), составленные на территории иностранных государств, должны быть легализованы или апостилированы, если иное не предусмотрено международными договорами Украины.
Требование о представлении документов с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык не распространяется:
•    на документы, удостоверяющие личности физических лиц, выданные компетентными органами иностранных государств, составленные на нескольких языках, включая русский;
•    на документы, удостоверяющие личности физических лиц, выданные компетентными органами иностранных государств, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Украины (например, въездная виза, миграционная карта).
Документы, предоставляемые Организацией, должны быть действительными на дату их предъявления Клиринговому центру.
В целях идентификации Организации и ее представителей - физических лиц и (или) выгодоприобретателей, Клиринговый центр при необходимости может запросить дополнительные документы (сведения), а также потребовать уточнения информации, содержащейся в ранее представленных документах.
Все предъявляемые документы должны быть действительны на дату их предъявления.
К предоставляемым документам прилагается сопроводительное письмо с описью направляемых Клиринговому центру документов, подготовленное с использованием надстройки MS EXCEL "Опись документов", размещенной на Сайте Клирингового центра).

Дизайн :
icon

Full RSS Feed

icon

Follow Us

icon

On Facebook

icon

LinkedIn

Feugiat ut et bibendum sit nulla:Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipisicing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua. Ut enim ad minim veniam, ...

АВТОРИЗАЦИЯ