Листинг брокеров ББА

Ли?стинг брокеров (от англ. list — список) — совокупность процедур включения в биржевой список брокеров  бизнес-активов (ноу-хау, бизнес-планов, в стартапов, бизнесов, допущенные к биржевым торгам), осуществление контроля за соблюдением ими установленных биржей условий и требований, стандартов и правил.

Брокеры биржи –  посредники биржи, физические или юридические лица, выполняющие посреднические функции между биржей и\или её участниками за вознаграждение в виде комиссионных. Брокеры биржи выполняют следующие функции:
- представления – презентация услуг и правил биржи, приём документов для участия в торгах,
- трейдинга (торговли) – выгодной для клиента покупки-продажи бизнес-активов на бирже,
- сопровождения – мониторинг  и  юридическое сопровождение исполнения договоров.
Брокеры биржи признаются прошедшими процедуру листинга после осуществления экспресс экспертизы их документов и включения в лист аккредитованных брокеров биржи.

Лист аккредитованных брокеров биржи - биржевой список брокеров биржи.
Экспресс экспертиза – экспертиза документов брокеров об их соответствии стандартам биржи производится независимыми экспертами (специалистами, соответствующими виду и сфере его деятельности).
Экспресс экспертиза проводится в сжатые сроки (до 5 дней) и содержит только выводы исследования о соответствии документов брокера стандарту биржи.

Процедура листинга брокера включает следующие этапы:
1) Заявление о процедуре листинга и включения в лист аккредитованных брокеров биржи.
2) Заключение договора с биржей на проведение экспресс экспертизы соответствия брокера требованиям биржи и мониторинга соблюдения им правил и стандартов биржи.
3) Проведение экспертизы согласно регламентам биржи, обеспечивающим её независимость, авторитетность, анонимность и оперативность.
4) Рассмотрение результатов экспертизы на заседании комиссий по листингу биржи с участием кандидатов в брокеры их посредников, специалистов биржи.
5) Внесение брокеров в их лист аккредитации брокеров биржи.
6) Мониторинг соблюдения брокерами правил и стандартов биржи.
7) Делистинг – исключение из списка брокеров биржи, в случае несоблюдения ими правил и стандартов биржи.

Цели листинга:
- создание благоприятных условий для эффективного взаимодействия всех участников биржи,
- создание благоприятных условий для торговли бизнес-активами на бирже,
- повышение информированности инвесторов обо всех участниках биржи,
- защита интересов инвесторов и всех участников биржи, повышение их доверия к бирже,
- организация системы репутационной ответственности всех участников биржи,
- создание унифицированных правил экспертизы к допуску для работы на бирже.

Критерии соответствия брокеров стандартам биржи:
1. Знаний правил и стандартов биржи.
2. Документов подтверждающие квалификацию брокера биржи.
3. Поручительств аккредитованных владельцев бизнес-активов, инвесторов или акционеров биржи.
4. Депозита, открытого  в депозитарии биржи на соответствующую сумму.